在科研项目执行过程中，知识产权运用的关键在于保护科研成果以及促进成果转化。随着全球化和知识经济的兴起，知识产权保护成为国家和企业竞争力的重要组成部分。基于科研项目知识产权的特点与价值，从规划检索、产权保护、转化应用等方面，对科研项目到知识产权的转化路径进行研究。经过研究提出整合策略，包括重视专利预警工作、优化专利布局工作、构建转化运用体系以及科学选择保护方式。在研究中以某科研项目为例分析其成功要素，为其他科研项目提供借鉴，并针对知识产权运用面临的挑战提出了应对策略，期望能够为相关工作者提供参考与帮助。
知识产权是人们在法律上对自己的智力成果所拥有的一种特殊的所有权。科研项目的知识产权，是指在项目执行过程中，通过执行项目而形成的科学发现、技术发明以及其他的科技成果。目前，知识产权成为提高企业核心竞争力的重要因素，在科研项目执行过程中，合理运用知识产权，不仅能够保护科技成果，还能够推动成果转化，促进产业加速发展。在此背景下，对知识产权的运用方法进行研究，有利于提高科研团队的创新能力。建立健康的知识产权生态环境，对推动科研创新发展具有积极意义。
科研项目管理中的常见挑战
科研项目管理包括申请、立项、启动、规划、执行、监控和收尾多个阶段。科研项目往往涉及复杂的试验设计、数据采集和分析等过程，需要对人力、物力、财力进行合理配置。然而，现实中往往存在资源有限且分布不均衡的情况，如何根据项目实际需求科学合理地配置资源，是项目管理人员面临的巨大挑战。科研项目是一种具有高度不确定性的复杂活动，从选择研究方向、确定技术路线到实施过程都充满着不确定性，管理者必须具有很强的风险意识，对可能发生的各类风险进行预测和控制。只有建立完善的风险管理机制，制订详尽的风险应急预案，管理者才能在项目遇到突发事件时迅速做出反应，将损失降到最低。
知识产权在科研项目中的作用
科研项目的知识产权具有高度的创新性、专有性和排他性，一旦获得法律认可，知识产权的持有人便享有独占权，有权禁止他人在未经许可的情况下使用、复制或销售其成果，从而保护其创新收益和市场竞争优势。科研项目知识产权还具有地域性和时间性。知识产权的保护范围通常受限于特定的国家或地区，这就需要在全球范围内进行布局和管理；知识产权的保护期限有限，过期后将进入公共领域，供全社会共享。高质量的知识产权是企业生存和发展的必备条件，将知识产权转化为实际生产力，可以促进科技进步，推动经济发展。知识产权集中反映了企业的研究、开发和设计等技术要素，有效利用知识产权，可以增强企业的内部管理能力，同时对科研项目研发团队产生激励作用，进而为企业注入源源不断的发展动力。
科研项目到知识产权的转化路径
知识产权规划与检索
在科研项目前期，通过对知识产权的深入检索和规划，可以对项目所处领域的知识产权状况有全面且清晰的认识，避免重复研究，并且初步明确专利申请的方向和策略。进入项目实施阶段，要严格遵循国家有关知识产权法律、政策规定，保证科研活动合法。此外，项目组在实施过程中，还需要持续跟踪知识产权文献，掌握最新技术动态及专利动态，及时调整项目研究方向与技术路线，保证科技创新朝着正确的方向发展。
知识产权创造与保护
就知识产权保护而言，科研团队需要建立完善的知识产权保护机制，及时就科研成果提起专利申请，以保证创新成果受到法律的有效保护。针对科研项目阶段性成果，开展专利申请、商标注册、版权注册等知识产权申请，建立一套规范高效的知识产权管理体系，对科研成果及时采取保护措施，加强科研队伍的知识产权保护意识。此外，对涉及技术秘密或商业秘密的科研成果，必须采取严格的保密措施，防止信息泄露或被不正当利用。
知识产权转化与应用
科研团队需要充分评估所形成的知识产权，确定其市场潜力与应用价值；通过市场调查、技术分析等方法，筛选出具有转化潜力的知识产权，并制定转化策略。科研团队可以与企业、投资机构等建立合作关系，通过技术转让、专利许可、合作研发等方式，把知识产权转化为实物或服务；还可以参与创新园区、孵化器等平台建设，利用平台资源加快知识产权的转化速度。在转化过程中，科研团队要注重知识产权保护，加强与转化机构的交流合作，明确知识产权归属及使用方法，保证科研团队的合法权益。
知识产权维权与保护
科研团队要明确知识产权的权属关系，并制定知识产权保护策略，对项目实施过程中可能出现的侵权风险进行持续监控与评估，一旦发现侵权，立即启动维权程序，通过法律途径维护自身权利。科研团队需定期向团队人员普及有关知识产权的法律法规，增强团队人员对知识产权的保护意识，通过案例分享、培训讲座等方式，提高团队人员辨识知识产权侵权行为的能力。科研团队可与知识产权代理机构或律师事务所建立长期的合作关系，在知识产权申请、维护、维权等方面发挥专业优势，降低维权成本。
科研项目管理与知识产权保护的整合策略
重视专利预警工作
专利预警就是利用专利分析技术，分析、识别和判断行为主体实施的与专利有关的行为，对其侵权和被他人侵权的隐患进行预警。针对不同的风险类别及程度，可以制定相应的研发策略。通过法律手段规避风险，尽量避免侵权技术关键点，减少纠纷以及损失。对于必要的技术关键点，可以通过申请专利授权、强制授权等方式，适当消除潜在的风险。通过专利布局、联盟和收购等方式，加强产业链和供应链的协同研究与开发，丰富企业的科技底蕴。如果出现侵权纠纷，应当通过法律途径寻求解决方案，将侵权风险和损失降到最低。对于不可避免的风险，科研团队要尽可能地减少风险所造成的损失，但这种做法只能在风险发生概率很低、损失可以控制的情况下采用。
优化专利布局工作
专利布局是指在专利申请领域、时间、类型、次数等方面，以获取竞争优势为战略目的的一种具有针对性、战略性和前瞻性的专利规划和分配活动。综合考虑当前市场情况、企业发展、技术创新等信息，基于分析结果，对产业中的技术发展趋势和专利布局进行优化，主动了解竞争对手的状况，进而决定保护的技术方向和技术重点与专利类型。在项目启动阶段，对现有的技术要点和技术难点进行分析，做好专利申请计划，按时提交，以免出现疏漏。研究专利布局范围时，需注意国外的专利申请成本普遍较高的情况，若研发的产品在国外市场，应该重点关注并确定有必要布局专利的国家或地区，以便获得专利保护。关于把握专利申请时间，科研团队在开展可能引起技术披露的活动前，必须进行保密审查，在发表论文、举办展览等活动之前进行专利申请，从而有效规避风险。
科学选择保护方式
专利与商业秘密同属于知识产权，都可以发挥对研究与开发成果的保护作用。商业秘密基于商业价值，科研团队应当结合成果特性，科学选择成果保护方案并采取相应的保密手段，以实现对其最大程度的保护。企业还要明确专利的具体保护模式，由不同领域的专家共同完成专利申请的评估环节，确定保护方法及细节。为防止技术秘密被泄露造成无形财产流失，企业应依照技术秘密予以保护。
案例研究
科研项目概况
某重大科研项目由A企业承担，该科研项目以提高太阳能电池的光电转化效率及标准化模块的输出功率为研究目标。工程工期为2022年7月到2023年7月，工期1年。2021年6月，A企业与国内知名的科研院所进行了专利分析，该项目的总投资额为2000余万元，其中申请了820万元，自筹资金1080余万元。2022年上半年，A企业完成该项目的专利申请及分析工作，预期将申请10项以上相关领域的专利，取得5项以上的授权，并形成专利分析报告。在学术方面，发表高水平学术论文3篇，研究成果的综合技术指标达到世界先进水平；在技术与应用方面，A企业掌握高水平生产工艺，提高了科研产品在生产线上的应用能力，并进行了关键装备的研发。
1.项目立项阶段知识产权管理
A企业针对重点研发项目开展了知识产权信息的追踪和检索查新，指派专门的工作人员对项目的专利信息进行收集、分析和登记等一系列的前期检索分析工作，以此来理解和掌握本领域的相关信息，并明确项目内容。通过国家级的查新组织，开展背接触太阳能电池的国内外的查新工作，对有关的献和专利进行分析，编制可行性分析报告，将符合专利申报要求的创新点纳入专利申报计划，确定该项目在研发过程的规划指标。在科研项目的研发过程中，根据项目的研究成果，深入研究项目中涉及的专利文献，通过对专利的持续监控和专利分析，有效防控风险，并制定相应对策。
2.项目实施阶段知识产权管理
项目实施阶段，知识产权的管理流程如图所示。A企业结合已有信息化办公平台，构建企业专利数据库，同时安排专业人员收集、分析和登记该项目的专利信息，通过国家科技查新机构及时了解背接触太阳能电池领域的有关信息。发明创造的登记工作在整个流程中具有十分重要的作用。发明人对其在生产过程中产生的创新成果，应按时提交《智力成果登记申报表》，经过企业主审专家、科技委及保密办的审查后，向国家知识产权局提交专利申请。初审通过后，知识产权管理部门将会指派专员指导有关的技术人员完成后续工作。当然，A企业应依据我国法律法规，将职务发明的奖惩纳入企业发明创造的注册和评价机制。
图 项目实施阶段知识产权管理
（图片来源于《玻璃》2020年第7期）
3.项目验收阶段知识产权管理
对项目知识产权成果进行整理、汇总，编制相应的知识产权目录，评估项目的实施及保护状况，对特定的目标专利进行风险评价，并出具相关的风险评价报告。基于合同规定，该项目技术开发工作已经全部完成，并且按照预定的计划进度完成了知识产权工作，实现了项目合同中规定的所有知识产权工作目标。该项目中的一些专利技术已经在企业的生产中成功运用，产生了良好的社会效益和经济效益，助推企业生产正常运营和发展。通过该项目研究，A企业提高了知识产权管理能力，增强了研究人员在保密与创新方面的意识，建立了一支高水平研究队伍。
案例成功要素分析
在项目立项阶段，企业应进行收益分析，并组织专业人士进行论证，确定预期收益。这一过程能够为工程中的知识产权管理方法和预期目的提供借鉴，从而有效提升企业的知识产权管理水平。强化知识产权产出效率管理，提升成果质量，激励科研人员投入知识产权工作。运用企业秘密、专利等方式，保护项目研究中获得的核心技术，以此提升企业的科技创新能力。企业及时获得知识产权相关资料，并将其反馈给管理层和重点项目人员，以便他们适时调整管理战略与重点研究方向，进而提高企业的知识产权管理能力，提高科研项目效率。在此基础上，结合企业具体情况完成专利数据库建设，安排专人对数据进行定期维护和更新，保证专利资料能为研究开发人员提供有价值的参考，从而有力支持研究与开发工作。
科研项目执行过程中的知识产权运用策略
在项目前期，需明确项目目标和知识产权的保护需求，将知识产权保护工作纳入整个项目计划，确保在实施过程的每个环节都能得到充分考量。科研团队应组织研发人员开展专利申请、商标注册等专项培训，使其具备知识产权保护的实践能力。同时，制定一套完善的知识产权管理体系，涵盖知识产权登记、保密协议、发现和布局、评估和转移等方面。在项目实施期间，要强化对科学研究活动的监测，确保知识产权得到有效落实，及时识别并应对可能出现的侵权风险，定期组织内外部专家进行评价，以保证其效果与价值，并依据评价结果适时调整保护策略。大力推进科技成果产业化，以技术转让和成果转化为手段，充分发挥其价值。科研团队可加强与企业、大学、研究所等单位的合作，促进知识产权保护和利用，以产、学、研等为手段，优化资源分配与共享。在此基础上，科研团队应构建完善的知识产权保护体系，配合相关部门依法严惩侵权行为，切实保护科研工作者及科研院所的创新成果。
在科研项目执行过程中，多方协同合理运用知识产权，完善知识产权规划与保护机制，促进成果转化，提升科研项目的价值与竞争力。从某科研项目的知识产权保护案例可以得知，在项目各阶段都要采取知识产权保护措施，如重视专利预警工作、优化专利布局工作、科学选择保护方式等。该项目的顺利完成表明，这些措施能极大提升企业的知识产权管理水平，进一步增强研发人员的创造力和保密意识，对企业发展具有积极作用。由此可见，科研团队应重视知识产权布局，有效保护科技创新成果；同时，要合理利用知识产权，加大知识产权管理力度，加速科研成果向市场转化，推动产业升级与发展。
（作者单位：中国船舶集团有限公司第十二研究所）
